Uỷ ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCKNN) vừa Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam (VietinBank Securities, mã CTS – sàn HOSE).
Cụ thể, VietinBank Securities cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ cho Công ty cổ phần Đầu tư công nghiệp Việt Hưng (mã trái phiếu VH_BOND2021_002), Công ty cổ phần Greenhill Village (mã trái phiếu GHVCH2122001 và GHVCH2224001), Công ty cổ phần Tập đoàn Đất Xanh (mã trái phiếu DXGH2125002) …
Trong đó, các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ của các tổ chức phát hành không đầy đủ nội dung theo quy định có trong hồ sơ gồm Bản công bố thông tin phát hành trái phiếu thiếu thông tin về thời gian giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu; mục đích của đợt phát hành trái phiếu không chi tiết cho từng hoạt động sản xuất, kinh doanh cần bổ sung vốn, dự án đầu tư; tài sản đảm bảo không có thông tin về giá trị tài sản, hiện trạng pháp lý của tài sản, tên tổ chức định giá; chứng thư thẩm định giá tài sản đảm bảo không phải dùng cho mục đích phát hành trái phiếu (dùng để vay vốn ngân hàng); việc thế chấp tài sản đảm bảo được thực hiện sau ngày phát hành trái phiếu …
Thêm nữa, VietinBank Securities còn báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
VietinBank Securities thực hiện nghĩa vụ báo cáo của đại lý đăng ký, lưu ký trái phiếu không đúng thời hạn trên HNX.
Cuối cùng, VietinBank Securities vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng (Công ty ký hợp đồng hợp tác kinh doanh với Ngân hàng, lập địa điểm bên ngoài các địa điểm giao dịch đã được UBCKNN chấp thuận để ký một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán ký quỹ cho các khách hàng).
Căn cứ vào các vi phạm, UBCKNN đã quyết định phạt 395 triệu đồng đối với VietinBank Securities. Trong đó, phạt tiền 250 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; và phạt 85 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Đóng cửa phiên giao dịch ngày 15/2, cổ phiếu CTS giảm 350 đồng, về 30.900 đồng/cổ phiếu.
Duy Bắc